聘用顧問違反內控規定　國票證券挨罰30萬元

圖文／ 鏡週刊

未落實執行內部控制制度，金管會日前公告，國票證券遭金管會證期局裁罰30萬元。

金管會4月18日公告，證交所於113年（西元2024年）12月31日及114年（西元2025年）1月2日對國票證券進行查核，發現受處分人違反證券管理法令情事，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反《證券商管理規則》第2條第2項規定。

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據證交所查核結果，國票證券聘用的陳姓顧問陳，實質上屬公司經理人及員工，卻未辦理人員登記，並開設內部人帳戶，違反證券商負責人與業務人員管理規則第12條第1項，及證券商內部控制制度標準規範CA-11110普通交易帳戶：開戶手續及審核作業（四）規定。

另外，陳姓顧問於公司內部簽呈之簽核行為，與受處分人分層負責明細表規則不符，違反證券商內部控制制度標準規範CM-16000職務授權制度（五）規定。

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金管會公告表示，針對缺失顯示國票證券未落實執行內部控制制度，核已違反《證券商管理規則》第2條第2項規定，依《證券交易法》第178條之1第1項第4款規定裁罰30萬元罰鍰。

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