快訊／史上最高罰緩開鍘！「這券商」今年系統連續出包慘了　金管會：中斷1小時超出可容忍範圍

記者吳峻光／綜合報導

金管會今（21）日表示，台新證券與元富證券於今年4月6日進行合併，惟台新證券未能於合併前妥適進行系統規劃，以及系統程式之營運持續計畫、壓力測試與演練未臻完善，導致合併後首個營業日（4月7日）後短時間內連續發生電子交易系統異常事件。金管會認為，此事件嚴重斲傷投資人對金融機構之信任，因此依法對台新證券處以360萬元罰鍰，此為歷年證券商最高罰鍰金額。

金管會指出，台新證券與元富證券於今年4月6日合併後，於首個營業日4月7日、4月14日、4月20日，以及5月21日接連發生電子交易系統異常情形，案經證交所對該公司進行查核，發現該公司有多項缺失。

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金管會說明，上述事項包含：未落實資安事件通報、系統中斷超過可容忍中斷1小時、程式未檢核資料之正確性、程式上線前測試情境未完善、程式上線後未驗證系統變更之正確性、系統未進行壓力測試、程式上線版本錯誤、營運持續計畫未臻完善、未辦理營運持續之演練、重要軟硬體設備監控不足等缺失情事，顯示台新證券未落實執行內部控制制度，已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

經過綜合考量，金管會決議依《證券交易法》第178條之1第1項第4款規定，處台新證券新台幣360萬元罰鍰，此為歷年證券商最高罰鍰金額，以及依同法第66條第1款規定予以警告，併依同條第5款規定為其他必要處置。

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金管會表示，受證券交易法第66條第1款警告處分之證券商，相關財務業務將受限制，包括最近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。

金管會強調，近期股市價量頻創新高，投資人參與程度持續提升，致證券商資訊系統負載同步攀升，近期亦有證券商因資訊系統異常辦理資安事件通報。金管會重申，證券商資訊系統穩定運作及營運韌性攸關投資人權益與市場信任，為經營管理的重要基礎。證券商應持續將資訊系統升級、系統容量擴充及資安防護強化列為優先投入事項，確保交易系統穩定運作及提升營運韌性。

對此，台新證券回應，公司虛心接受主管機關的裁處及指導，將積極依主管機關指示檢討、改善。對於因合併系統整合準備不週全而受到影響的客戶、員工，台新證劵再次致上最深的歉意，且承諾將以具體作為回應主管機關、客戶及員工的期待，努力為台灣證券市場的穩健發展貢獻心力。

◎《FTNN新聞網》提醒您：本資料僅供參考，投資人應獨立判斷，審慎評估並自負投資風險。