國泰、復華2家投信涉「證券投資弊端」金管會各重罰120萬

記者陳弘志／台北報導 

國泰投信、復華投信近日分別涉及證券投資信託管理弊端，金管會14日宣布各重罰120萬元。

金管會指出，國泰投信前國泰科技生化基金的李姓基金經理人，以職務知悉之消息洩漏給他人，並於基金帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報。且國泰投信內部控制制度設計與執行未具時效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，事後也未確實查證，已影響基金業務的正常執行。

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金管會指出，依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對國泰投信核處警告，並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬元。人員部分依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令國泰投信解除該基金經理人的職務。

至於復華投信全權委託邱姓投資經理人期間，該員也以職務上知悉之消息，於全權委託投資帳戶從事個股交易期間，同樣利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報。復華投信內部控制制度的設計與執行，未具有時效性，也未能有效防範利益衝突、未能有效督導及查核經理人個人交易行為，已影響全權委託投資業務的正常執行。

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金管會依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對復華投信核處警告，並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬元，並依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令復華投信解除該全權委託邱姓投資經理人的職務。