發布時間：2025/2/11 11:25
記者陳弘志／台北報導
群益金鼎證券股份有限公司近日違反證券管理法第178條之1第1項第4款規定，金管會決定裁罰新台幣30萬元。
金管會指出，檢查局對群益金鼎證券公司進行銀髮族金融消費者保護業務專案檢查時，發現群益金鼎證券辦理高齡客戶風險屬性評估作業，未設計符合高齡客戶風險特性的風險屬性評估機制、未每年調查更新單日買賣額度1,000萬元以上客戶徵信資料，以及受理客戶買進外國有價證券未依規定於每月對帳單揭露投資風險等缺失。
廣告 更多內容請繼續往下閱讀
金管會表示，根據觸法事實，顯示群益金鼎證券未落實執行「內部控制」制度，明顯違反證券商管理規則第2條第2項規定，因此於10日裁定群益金鼎證券30萬元罰鍰，要求檢討改正。
蝴蝶效應：美乳零關稅與溫體牛肉湯的關係
2月演唱會整理！二姐江蕙陪過農曆年
違規最高可罰6000元！春節垃圾怎麼收 北市提醒大型廢棄物須提前預約
用火用電要小心！謹記「人離火熄、5不1沒有」安全守則 平安團聚過好年
記憶體報價飆到誇張！華邦電2026年EPS上看20.6元 最新目標價曝光
年假農村小旅行 農業易遊網推薦全台擺個農遊走春點
過年貼春聯大有學問！3個小知識讓您財運福氣旺旺來
大阪道頓堀深夜血濺街頭！3未成年少年遭刺倒地 17歲男傷重不治
回暖放晴高溫上探32度！除夕午後大變天 初一、初二北東易飄雨
指尖下的貝殼光影：新竹監獄傳承瀕危「螺鈿」技藝 打造收藏級春節好禮
6.9萬股民果斷出場！00940回不到發行價 主力休市前救援猛買45.3萬張
衝刺樓宇自動化！「電源管理巨頭」砸6.7億併德國大廠
警消搜索4日找到了！台中男獨攀八仙山失聯 摔落碎石坡「空拍機確認罹難」
槓龜終結！1.8億大樂透一注獨得 獎落高雄「這區」
陳妍希離婚後首個春節！牽兒現身機場「獨自返台過年」被讚爆 母子分兩路畫面曝光
2025天災回顧／西北太平洋生成27個颱風！樺加沙無情肆虐花蓮光復鄉 丹娜絲、鳳凰登陸台灣
連4槓有望終結？大樂透上看1.8億元 春節大小紅包一齊開獎
記憶體、面板遭主力猛殺！華邦電、力積電挨刀深 群創最慘被砍28.1萬張
把握最後好天氣！除夕變天轉溼涼「北部降溫最有感」 10縣市恐迎雨彈
主力狂掃21.2萬張！這檔「1月賺56億」外資也卡位 旺宏封關漲停被囤貨13.9萬張
您已閒置超過五分鐘，請點擊右上角關閉按鈕
