美3家金融機構SWAP失實　共被罰5300萬美元

圖文／CTWANT

美國商品期貨交易委員會（CFTC）於當地時間9月29日，要求高盛、美國銀行和摩根大通三家金融機構，支付總計5300萬美元罰金（約新台幣17億元），以了結換匯交易（swap）報告失實，和其他違規行爲的指控。CFTC表示，摩根大通、美銀和高盛將分別支付1500萬、800萬和3000萬美元的罰款。

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據外媒報導，CFTC執法主任麥金利（Ian McGinley）早前已宣稱，CFTC將加強監管缺乏透明度的銷售行為，嚴加取締違反商業行為標準的金融機構，於是這回大動作對向上述三家金融機構的附屬機構開罰。其中包括與交換交易數據報告有關的失誤，以及在一個案例中未能披露數千項交易前中期市場標記（PTMMM），違反了《商品交易法》（CEA）和CFTC法規的多個章節。

其中，根據CFTC聲明，高盛未能認真監督其交換交易商的廣泛活動，以及在交易數據報告和PTMMM披露方面前所未有的失敗，將為此支付3000萬美元的民事罰款，並依要求制定書面補救計劃，同時聘請一名專業顧問就其補救計劃提供建議和評估。

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摩根大通及美國銀行同樣因為沒有針對交易盡到妥善監管的職責，摩根大通（摩根大通銀行、摩根大通證券有限責任公司和摩根大通證券股份有限公司）（JPM）違反換匯交易報告規定，將支付1500萬美元的民事罰款和制訂其他承諾；美國銀行和美林國際（MLI）未能認真監督換匯交易報告，也未能遵守報告義務，將支付800萬美元的民事罰款和制訂其他承諾。