發布時間：2024/7/1 15:43
金管會檢查局對康和證券辦理金檢，發現康和證董事長對涉及自身有利害關係議案未迴避，金管會證期局決議對康和證開罰新台幣24萬元、對康和證為行為負責人開罰48萬元，並在缺失改善前禁止康和證新增對子公司轉投資。
金管會檢查局先前對康和證進行一般業務金檢，發現康和證董事長對於涉及與自身有利害關係議案，未說明利害關係重要內容亦未予迴避，且涉及董事有利害關係事項，未提報審計委員會及董事會討論。
廣告 更多內容請繼續往下閱讀
此外，康和證還涉及未確實控管限制行為能力人買賣額度、未依分層負責審核委託人買賣額度、未建立自行買賣外國有價證券交易價格偏離檢核規範，合計5項缺失。
金管會證期局決議對康和證開罰24萬元，並命令康和證委託非簽證會計師針對改善後內控制度執行情形出具專案審查報告，在金管會認可缺失改善前，不得增加對子公司轉投資，並對康和證為行為負責人處48萬元罰鍰。
廣告 更多內容請繼續往下閱讀
（中央社）
終止8連槓！大樂透頭獎2.17億「一注獨得」 獎落桃園龍潭
進軍矽光子市場！這「晶圓代工廠」獲自營商青睞連3買 元晶股價7天猛飆78%被搶翻
利多連環爆卻淌血！國家隊狙擊「晶圓代工大廠」上千張 重砍台新新光金4.30億...這4檔齊淪提款機
從300往下殺？大摩點讚救不了「它」…目標價330元慘連6黑登弱勢股王 「這些機器人」也要小心
2.2億元得主在哪？大樂透今晚開獎 爆富7碼出爐
看旺矽光子+美國布局！三大法人11億搶進聯電2萬張 「這封測龍頭」也被捧10億元點名
131億鉅額賠償重擊！三大法人急砍大同1.7萬張...外資、投信、自營商全變心 提款「這檔」11.8億撤退
台股淪小兒提款機？「這檔」利多出盡遭外資重砍…大跌近半根 鴻海逃不掉網哀：賣爽沒
矽光子全面冷卻！波若威「關禁閉首日」下殺跌停...光聖等4檔挫半根 「它」逆勢衝6%獨撐
挾矽光子、美國製造雙利多！外資豪撒21.4億補貨聯電15日 橫掃金融6檔入袋...「它」獲搶2.9萬張最受寵
台股收盤下挫330點！三大法人出清達710億元 股民：剩下大哥抄底
大哥不看好題材？「這檔」搶入矽光子、美國市場卻被投信「連斬26刀」…今砍2.3萬張 「它」也慘遭出清
鄭麗文細數「賴卓毀憲亂政五大事」指民進黨「拆解中」憲政秩序
高雄櫻花季首波卡司曝光！BOYNEXTDOOR要來了 「獨家專屬60分鐘舞台」
AI伺服器持續火燙！投信砸27億元搶進「這檔」電腦品牌大廠 又掃貨台新新光金13萬張
蕭敬騰岳父林光寧病逝 追思會時間、地點曝光
128萬股民看過來！00919換股開獎8進8出 這「記憶體控制晶片廠」Q3獲利年增222%遭淘汰
無數人的夢靨！《牠》最驚悚微笑奶奶離世 享耆壽92歲
指控「喪屍煙彈」遭警證實烏龍！黃瓊慧挨批「別為聲量傷害孩子」
新店發生死亡車禍！騎機車與水泥車碰撞 婦人慘死車底
您已閒置超過五分鐘，請點擊右上角關閉按鈕
