國泰投信「郭明鑑風暴」挨罰600萬！金管會揭內控缺失、3項業務受限

記者林欣愉／綜合報導

國泰投信利害關係人交易爭議，金管會今（1）日公布裁罰結果，國泰投信因旗下基金及全權委託帳戶違規投資利害關係公司股票，合計遭罰600萬元並核處警告，部分業務申請也受到限制。

金管會表示，國泰投信前董事郭明鑑任職期間，未依公司規定申報利害關係人資料，導致世芯-KY（3661）成為利害關係公司後，旗下基金及全權委託帳戶仍有交易該公司股票。基金投資部分違反《證券投資信託及顧問法》第19條，處300萬元罰鍰；全權委託帳戶則違反同法第56條，同樣處300萬元。

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除了600萬元的罰鍰外，國泰投信也遭金管會限制部分業務，包括最近1年不得申請或申報募集投資國外有價證券的投信基金、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人或兼營期貨信託事業，以及最近3個月內不得申請投資外國事業、設立分支機構，或在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等限制。不過，若部分違規事項已具體改善並獲金管會認可，相關限制可不適用。

金管會指出，此案不只涉及利害關係人交易，國泰投信在資料管理維護、內部稽核及內控制度執行上也有缺失，事件發生後更有未依規定即時通報重大事件，以及通報內容不實、不完整等情形。

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此外，國泰投信先前也因相關交易重新核算8檔基金淨值，並針對基金受益人及全權委託帳戶進行補償，整體金額接近9.5億元。

金管會要求國泰投信持續檢討、改善內控制度，並依「責任地圖」追究相關人員責任，同時由會計師針對改善後的內控制度執行情形進行專案審查，經董事會及監察人同意後報金管會，以維護金融秩序及客戶權益。

◎《FTNN新聞網》提醒您：本資料僅供參考，投資人應獨立判斷，審慎評估並自負投資風險。